ریگولاتور‌ها سازمان‌های نظارتی مالی هستند که بر فعالیت بروکرها نظارت می‌کنند تا اطمینان حاصل گردد این شرکت‌ها به قوانین و استانداردهای مالی تعریف شده پایبند بوده و از حقوق مشتریان محافظت می‌کنند . این نهادها با وضع قوانین و بررسی و نظارت دقیق بر عملکرد بروکرها تضمین کننده امنیت سرمایه‌گذاری‌ مشتریان ، شفافیت در انجام معاملات و همچنین جلوگیری از فعالیت‌های بعضاً ناصحیح هستند و از یک نگاه کلی می توان گفت نقشی حیاتی در ایجاد سلامت بازارهای مالی و اعتماد سازی متقابل ایفا می‌کنند .